Борьба с подкупом иностранных должностных лиц

В соответствии с Конвенцией по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок (от 17.12.1997) и Рекомендациями ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении экспортного кредитования с государственной поддержкой ЭКСАР (далее – Агентство) проводит мероприятия по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при экспортном кредитовании с государственной поддержкой.

  • Мероприятия по борьбе с подкупом осуществляются как до предоставления страхования, так и в период действия договора страхования.

    Агентство запрашивает от Заявителя (Страхователя)/Экспортера подтверждения о том, что:

    • Заявителю/Экспортеру известно об ответственности за подкуп при осуществлении международных сделок, предусмотренной его национальным законодательством, в том числе национальными нормативно-правовыми актами о запрете подкупа; в частности, для Заявителей/Экспортеров, зарегистрированных в РФ, - о том, что они уведомлены о содержании статьи 19.28 КоАП, статьи 291 УК РФ, статьи 291.1 УК РФ.
    • Заявитель/Экспортер предпримет все меры по развитию, внедрению и отражению во внутренних документах соответствующих систем управленческого контроля в целях противодействия подкупу.
    • Ни Заявитель/Экспортер, ни любое другое лицо, действующее по поручению Заявителя/Экспортера, не были вовлечены, не вовлечены в настоящее время и не будут вовлечены в подкуп в ходе осуществления сделки, заявленной на страхование.
    • Заявитель/Экспортер никогда не был включен в списки или реестр компаний, деятельность которых была признана международными финансовыми организациями (в частности, Всемирным банком, Африканским банком развития, Азиатским банком развития, Европейским банком реконструкции и развития, Межамериканским банком развития) не соответствующей условиям международного права, обычаям делового оборота, в том числе межправительственных соглашений, и иных норм права.
    • Ни против Заявителя/Экспортера, ни против лица, действующего в ходе осуществления сделки, заявленной на страхование, по поручению Заявителя/Экспортера, в связи с нарушением законодательства о противодействии подкупу иностранных должностных лиц какой-либо страны, в настоящий момент не предъявлено обвинений, являющихся объектом рассмотрения компетентными органами, и в течение пятилетнего периода, предшествующего дате предоставления в Агентство сведений, Заявитель/Экспортер не был признан виновным компетентными органами и к нему не применялись санкции в связи с административными правонарушениями.
    • Заявитель/Экспортер согласен на передачу Агентству по его запросу информации о лицах, действующих по поручению Заявителя/Экспортера, в связи с осуществлением сделки, заявленной на страхование, а также информации о сумме и целях комиссионных и вознаграждений, уплаченных или согласованных к уплате, в пользу этих лиц.
    • Агентство дополнительно самостоятельно проверяет Заявителя/Экспортера на предмет нахождения в списках или реестрах компаний (черных списках), публикуемых международными финансовыми организациями (Всемирным банком, Африканским банком развития, Азиатским банком развития, Европейским банком реконструкции и развития, Межамериканским банком развития).

      В случае если до предоставления страхования появится информация, дающая основания полагать наличие подкупа иностранных должностных лиц в сделке, Агентство вправе провести дополнительную проверку. В случае наличия весомых доказательств совершения подкупа в сделке Агентство передает информацию в компетентные органы Российской Федерации.

      Решение о принятии на страхование откладывается до принятия решения компетентными органами о наличии или отсутствии факта подкупа в установленном законом порядке. В случае если факт подкупа доказан компетентными органами в установленном законом порядке в отношении сделки, Агентство отказывает в предоставлении страхования.

      В случае если после предоставления страхования, на этапе сопровождения заключенного договора страхования появится информация, дающая основания полагать наличие подкупа иностранных должностных лиц в сделке, либо обнаружено, что Экспортер или Страхователь включен в списки или реестры компаний, публикуемых международными финансовыми организациями, либо стало известно, что против Экспортера или Страхователя или лица, участвующего в сделке по поручению Экспортера, Страхователя, в связи с нарушением законодательства о противодействии подкупу иностранных должностных лиц какой-либо страны предъявлены обвинения, являющиеся объектом рассмотрения компетентными органами, либо Экспортер или Страхователь предоставил Агентству заведомо ложные сведения на этапе принятия на страхование, Агентство вправе провести дополнительную проверку.

      В случае наличия весомых доказательств совершения подкупа в сделке Агентство передает информацию в компетентные органы Российской Федерации.

      На период после информирования компетентных органов Российской Федерации о весомых доказательствах подкупа в сделке и до окончания расследования компетентными органами на этапе сопровождения заключенного договора страхования Агентство вправе принять решение об отсрочке выплаты страхового возмещения.

      В случае если после предоставления страхования, на этапе сопровождения заключенного договора страхования факт подкупа доказан компетентными органами в установленном законом порядке в ходе осуществления сделки, возможными действиями Агентства являются:

    • Принятие решения по вопросу прекращения выплат страхового возмещения по договору страхования.
    • Возврат ранее произведенных выплат страхового возмещения, а также понесенных убытков по договору страхования.
    • Направление информации о факте подкупа, доказанном в установленном законом порядке, в компетентные органы Российской Федерации, если факт доказан за пределами Российской Федерации.
    • Принятие решения о прекращении договора страхования в одностороннем порядке.

Агентство осуществляет деятельность по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц в соответствии с внутренним нормативным документом «Порядок осуществления деятельности ОАО «ЭКСАР» по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц», разработанным в соответствии с Рекомендациями ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении экспортного кредитования с государственной поддержкой, утвержденным Правлением Агентства. 

Ознакомиться со списками компаний (черными списками), публикуемых международными финансовыми организациями  можно по ссылкам: